本文目录一览：
- 1、证券期货业反洗钱工作实施办法
- 2、哪些机构应履行反洗钱义务
- 3、反洗钱的结构设计原则包括哪些方面?
- 4、《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核...
- 5、谁有期货反洗钱内控制度
- 6、恒力期货反洗钱业务违法被责令改正+对恒力石化股票有什么影响?
证券期货业反洗钱工作实施办法
法律依据：《证券期货业反洗钱工作实施办法》第九条证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。
《金融机构反洗钱规定》；《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》；《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》；《证券公司反洗钱工作指引》；《证券期货业反洗钱工作实施办法》。
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。第三条 中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
哪些机构应履行反洗钱义务
1、在我国境内设立的金融机构、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构应履行反洗钱义务。
2、金融机构、非金融机构、特定非营利机构应该履行反洗钱义务。金融机构：金融机构如银行、证券公司、保险公司等直接从事资金交易和金融服务，因其涉及大量资金流动，易成为洗钱活动的目标。
3、哪些机构应当履行反洗钱义务：金融机构。金融机构 金融机构是指从事金融业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分，金融业包括银行、证券、保险、信托、基金等行业。
4、法律分析：具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括：中国人民银行，中国银行业监督管理委员会，中国证券监督管理委员会，中国保险监督委员会。
5、履行反洗钱义务。第四条 国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
反洗钱的结构设计原则包括哪些方面?
1、在可疑交易筛选方面，反洗钱系统综合整理并提供了近40余项可疑交易特征，包括一定时间段内的交易频率、单日累计或者单笔买入金额以及高危特殊职业行业、关键信息异常、特殊业务等监测指标，建立了完善的可疑交易监测模型算法。
2、金融机构反洗钱工作的原则包括合规性原则、保密性原则、与司法机关和行政机关配合原则、预防为主原则、全面风险管理原则和敏感性原则。
3、反洗钱内部控制制度是国务院有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。
4、合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。
5、协调配合原则是建立反洗钱协调机制的指导原则。
6、全面性原则；审慎性原则；有效性原则；相对独立性原则。建立健全反洗钱内部控制制度：建立客户档案，做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的工作。
《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核...
法律分析：反洗钱三大核心义务包括：建立健全反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度、执行大额交易和可疑交易报告制度。
客户识别制度 是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地身份证件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。
反洗钱的三大核心义务，也可以说是反洗钱的三项基本制度，具体如下：客户身份识别制度。
谁有期货反洗钱内控制度
【答案】：ABCD 根据《期货营业部管理规定(试行)》第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。
证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
【答案】：D 根据《反洗钱法》规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
反洗钱内部控制制度内容包括：金融机构按照规定建立的客户身份识别制度；大额交易和可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。
根据《中华人民共和国反洗钱法》第四条 国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
法律依据：《证券期货业反洗钱工作实施办法》第九条证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。
恒力期货反洗钱业务违法被责令改正+对恒力石化股票有什么影响?
股票的价格覆盖了各种各样的影响：恐惧、贪婪、欲望、狡诈、险恶、欺骗、公众情绪等等。最近恒力石化的股票价格波动是正常的波动，可见这个事件是在预期之中的，可视为基本没影响或影响甚微。
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